優質中小企業梯度培育管理暫行辦法

第二十條中小企業主管部門應著力構建政府公共服務、市 場化服務、公益性服務協同促進的服務體系，通過搭建創新成 果對接、大中小企業融通創新、創新創業大賽、供需對接等平 臺，匯聚服務資源，創新服務方式，為中小企業提供全周期、 全方位、多層次的服務。通過普惠服務與精準服務相結合，著 力提升服務的廣度、深度、精準度和響應速度，增強企業獲得感。

第二十一條中小企業主管部門和各類中小企業服務機構 應加強指導和服務，促進中小企業提升公司治理、精細管理和 合規管理水平，防范各類風險，推動持續健康發展，切實發揮 優質中小企業示范作用。在評價、認定和服務過程中應注重對 企業商業秘密的保護，在宣傳報道、考察交流前，應征得企業 同意。 

 

第五章附則  

第二十二條本辦法由工業和信息化部負責解釋。

第二十三條本辦法自2022年8月1 日起實施。8月1 日前 已被省級中小企業主管部門認定的專精特新中小企業和已被工 業和信息化部認定的專精特新“小巨人”企業，繼續有效。有效期(最長不超過3年) 到期后自動失效，復核時按本辦法執 行。

 

 附件：1.創新型中小企業評價標準

2.專精特新中小企業認定標準

3.專精特新“小巨人”企業認定標準

4.部分指標和要求說明

D. Ⅱ類知識產權1項以上(5分)

E.  無(0分)

2.上年度研發費用總額占營業收入總額比重(滿分20分)

A. 5%以上(20分)

B. 3%-5%  ( 15分)

C. 2%-3%  ( 10分)

D. 1%-2%  (5分)

E. 1%以下(0分)

( 二 ) 成長性指標 (滿分30分)          3.上年度主營業務收入增長率 (滿分20分)

A. 15%以上(20分)

B. 10%- 15%  ( 15分)

C. 5%- 10%  ( 10分)

D. 0%-5%  (5分)

E. 0%以下(0分)

4.上年度資產負債率 (滿分10分)

A. 55%以下( 10分)

B. 55%-75%  (5分)

C. 75%以上(0分)

( 三 ) 專業化指標 (滿分30分)      5.主導產品所屬領域情況 (滿分10分)

A.屬于《戰略性新興產業分類》( 10分)

B.屬于其他領域(5分)

6.上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重 (滿分

20分)

A. 70%以上(20分)

B. 60%-70%  ( 15分)

C. 55%-60%  ( 10分)

D. 50%-55%  (5分)

E. 50%以下(0分)

附件2

專精特新中小企業認定標準

 

 

一、認定條件

同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：

( 一 ) 從事特定細分市場時間達到2 年以上。

( 二 ) 上年度研發費用總額不低于100萬元，且占營業收入總額比重不低于3%。

( 三 ) 上年度營業收入總額在1000 萬元以上，或上年 度營業收入總額在1000萬元以下，但近2 年新增股權融資 總額(合格機構投資者的實繳額) 達到 2000 萬元以上。

( 四) 評價得分達到60 分以上或滿足下列條件之一： 1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前

三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。

2.近兩年研發費用總額均值在1000萬元以上。

3.近兩年新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額) 6000萬元以上。

4.近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國 500強企業組名單。

二、評價指標

包括專業化、精細化、特色化和創新能力四類十三個指標，評價結果依分值計算，滿分為100 分。

( 二 ) 精細化指標 (滿分 25 分) 5.數字化水平 (滿分 5 分)

A.  三級以上( 5  分)

B.  二級( 3分)

C.  一級(0分)

6.質量管理水平 (每滿足一項加3 分，最高不超過 5 分)

A.  獲得省級以上質量獎榮譽

B.  建立質量管理體系，獲得ISO9001 等質量管理體系 認證證書

C.  擁有自主品牌

D.  參與制修訂標準

7.上年度凈利潤率 (滿分 10 分)

A. 10%以上( 10分)

B. 8%- 10%  (8分)

C. 6%-8%  (6分)

D. 4%-6%  (4分)

E. 2%-4%  (2分)

F. 2%以下(0分)

8.上年度資產負債率 (滿分 5 分)

A. 50%以下( 5分)

B. 50%-60%  ( 3分)

C. 60%-70%  ( 1分)

D.70%以上(0分)

( 三 ) 特色化指標 (滿分 15 分)

9.地方特色指標。 由省級中小企業主管部門結合本地產 業狀況和中小企業發展實際自主設定 1-3 個指標進行評價 (滿分 15 分)

( 四 ) 創新能力指標 (滿分 35 分)

10. 與企業主導產品相關的有效知識產權數量 ( 滿分 10 分)

A. Ⅰ類高價值知識產權1項以上( 10分)

B.  自主研發Ⅰ類知識產權1項以上(8分)

C. Ⅰ類知識產權1項以上(6分)

D. Ⅱ類知識產權1項以上(2分)

E.  無(0分)

11.上年度研發費用投入 (滿分 10 分)

A.  研發費用總額500 萬元以上或研發費用總額占營業 收入總額比重在10%以上( 10 分)

B.  研發費用總額400-500 萬元或研發費用總額占營業 收入總額比重在8%- 10%  (8分)

C.  研發費用總額300-400 萬元或研發費用總額占營業 收入總額比重在6%-8%  (6分)

D.  研發費用總額200-300 萬元或研發費用總額占營業 收入總額比重在4%-6%  (4分)

E.  研發費用總額100-200 萬元或研發費用總額占營業收 入總額比重在3%-4%  (2分)

F.  不屬于以上情況(0分)

12.上年度研發人員占 比 (滿分 5 分)

A. 20%以上( 5分)

B. 10%-20%  ( 3分)

C. 5%- 10%  ( 1分)

D. 5%以下(0分)

13.建立研發機構級別 (滿分 10 分)

A.  國家級( 10分)

B.  省級(8分)

C.  市級(4分)

D.  市級以下(2分)

E.  未建立研發機構(0分)

附件3

專精特新“小巨人”企業認定標準

  

專精特新 “小巨人”企業認定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標。

一、專業化指標

堅持專業化發展道路，長期專注并深耕于產業鏈某一環 節或某一產品。截至上年末，企業從事特定細分市場時間達 到 3 年以上，主營業務收入總額占營業收入總額比重不低于

70%，近2年主營業務收入平均增長率不低于5%。

二、精細化指標

重視并實施長期發展戰略，公司治理規范、信譽良好、 社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量性能國內領先， 注重數字化、綠色化發展，在研發設計、生產制造、供應鏈 管理等環節，至少1 項核心業務采用信息系統支撐。取得相 關管理體系認證，或產品通過發達國家和地區產品認證( 國 際標準協會行業認證)。截至上年末，企業資產負債率不高

于70%。

三、特色化指標

技術和產品有自身獨特優勢，主導產品在全國細分市場 占有率達到 10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直 接面向市場并具有競爭優勢的自主品牌。

四、創新能力指標

滿足一般性條件或創新直通條件。

( 一 ) 一般性條件。需同時滿足以下三項：

1.上年度營業收入總額在1億元以上的企業，近2 年研 發費用總額占營業收入總額比重均不低于3%；上年度營業 收入總額在 5000萬元—1億元的企業，近2 年研發費用總額 占營業收入總額比重均不低于6%；上年度營業收入總額在 5000 萬元以下的企業，同時滿足近2年新增股權融資總額(合 格機構投資者的實繳額) 8000 萬元以上，且研發費用總額 3000萬元以上、研發人員占企業職工總數比重50%以上。

2. 自建或與高等院校、科研機構聯合建立研發機構，設 立技術研究院、企業技術中心、企業工程中心、院士專家工 作站、博士后工作站等。

3.擁有2 項以上與主導產品相關的Ⅰ類知識產權，且實際 應用并已產生經濟效益。

( 二 ) 創新直通條件。滿足以下一項即可：

1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前 三。

2.近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國 50 強企業組名單。

五、產業鏈配套指標

位于產業鏈關鍵環節，圍繞重點產業鏈實現關鍵基礎技  術和產品的產業化應用，發揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。

六、主導產品所屬領域指標

主導產品原則上屬于以下重點領域：從事細分產品市場 屬于制造業核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎 工藝、關鍵基礎材料和產業技術基礎；或符合制造強國戰略 十大重點產業領域；或屬于網絡強國建設的信息基礎設施、

關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域等產品。

 

附件4

部分指標和要求說明

 

 

( 一 ) 指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業近1 年 的年度數據，具體定義為：指企業上一完整會計年度，以企業 上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企 業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。

(二) 所稱擁有自主品牌是指主營業務產品或服務具有自 主知識產權，且符合下列條件之一：

1.產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。

2.產品或服務已經實現收入。

( 三 ) 所稱“ Ⅰ 類知識產權”包括發明專利(含國防專利)、 植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保 護品種、集成電路布圖設計專有權(均不包含轉讓未滿 1 年的 知識產權)。

( 四 ) 所稱“ Ⅰ 類高價值知識產權”須符合以下條件之一：

1.在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其 他Ⅰ 類知識產權，其中專利限G20 成員、新加坡以及歐洲專利 局經實質審查后獲得授權的發明專利。

2.維持年限超過10年的Ⅰ 類知識產權。

3.實現較高質押融資金額的Ⅰ 類知識產權。 

4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ 類知識產權。

( 五 ) 所稱 “Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權(不含商標)、授權后維持超過 2 年的實用新型專利或外 觀設計專利 (均不包含轉讓未滿 1年的知識產權)。

( 六 ) 所稱 “企業數字化轉型水平”是指在優質中小企業梯度培育平臺完成數字化水平免費自測，具體自測網址、相關 標準等事宜，另行明確。

(七) 所稱“重大安全 (含網絡安全、數據安全)、質量、 環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、 環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國 安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報 告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民 共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢 察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。

(八) 所稱 “股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權 給投資人，以增資擴股( 出讓股權不超過 30%) 的方式引進新 的股東，從而取得公司融資的方式。

(九) 所稱 “合格機構投資者”是指符合《創業投資企業 管理暫行辦法》(發展改革委等 10部門令第39號) 或者《私募 投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第 105號) 相關規定， 按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。

(十) 所稱 “主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮

重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。

(十一 ) 所稱 “主導產品在全國細分市場占有率達到 10% 以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業自證或其他方 式佐證。

(十二) 所稱 “省級科技獎勵”包括各省、 自治區、直轄 市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家 科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國 防科技獎。

(十三) 如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數； 所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標 值位于兩個評分區間邊界上，按高分計算得分。

(十四) 本辦法部分指標計算公式

近2 年主營業務收入平均增長率=(企業上一年度主營業務 收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率) /2。

企業上一年度主營業務收入增長率=(企業上一年度主營業 務收入總額-企業上上年度主營業務收入總額)/企業上上年度主 營業務收入總額*100%。其他年度主營業務收入增長率計算方 法以此類推。

(十五) 所稱 “被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統(http://www.gsxt.gov.cn ) 查詢結果為準；所稱 “嚴 重失信主體名單”以信用中國 (http://www.creditchina.gov.cn ) 查詢結果為準。

信息來源：工業和信息化部網站

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